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期权系列
期权投资者适当性管理制度(试行)
浏览次数:(今日:)     时间:2017-02-20 18:50:01
                                                                        第一章 总则
第一条  根据郑州商品交易所、大连期货交易所《期权适当性管理办法》的有关规定制定本制度。公司期权业务经办人应当认真审核投资者的期权交易权限申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行期权投资者适当性审核工作制度。
第二条  适当性评估的经办部门和岗位职责:经管部或营业部开户经办人作为经办人,履行初评职责,经办人应当向投资者充分揭示期权风险,客观介绍期权法律法规、业务规则和产品特征,审慎评估投资者的风险承受能力;营业部负责人为审核人,履行复核职责;经管部负责人为总部审核人,对期权投资者开户的适当性签署最终意见并签名。
 
                                                                      第二章  期权投资者适当性管理标准和要求
第三条  适当性标准如下:
1、个人客户开通期权交易权限的条件:
(一) 开通期权交易权限前5个交易日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元;
(二) 具备期货、期权基础知识,通过交易所认可的知识测试;
(三) 具有满足交易所要求的累计10个交易日、20笔及以上的期权仿真交易经历;
(四) 具有交易所认可的期权仿真交易行权经历;
(五) 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形;
(六) 交易所规定的其他条件。
2、一般单位客户开通期权交易权限的条件:
(一) 开通期权交易权限前一交易日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元;
(二) 相关业务人员具备期货、期权基础知识,通过交易所认可的知识测试;
(三) 具有满足交易所要求的累计10个交易日、20笔及以上的期权仿真交易经历;
(四) 具有交易所认可的期权仿真交易行权经历;
(五) 具备参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度;
(六) 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形;
(七) 交易所规定的其他条件。
一般单位客户是指除特殊单位客户和做市商以外的单位客户。
 
                                                                           第一节  可用资金要求
     第四条  公司为投资者向交易所申请开通期权交易权限,应当确认投资者具有该交易所的交易编码,并严格验证投资者期货保证金账户的可用资金余额不低于交易所规定的要求和标准。
第五条  投资者期货保证金账户可用资金余额以公司收取的保证金标准作为计算依据。

                                                                         第二节  知识测试要求
第六条  公司从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与期权交易的认知能力与期权交易必备的知识水平。
第七条  个人客户和一般单位客户的指令下单人应当参加知识测试,不得由他人替代。
    第八条  投资者需具备期货、期权基础知识,通过交易所认可的知识测试。
第九条  投资者的知识测试工作由公司正式员工担任,投资者开发人不得兼任开户知识测试人。经办人需严格验证投资者身份,确保知识测试是由个人客户本人及一般单位客户的指定下单人全程独立自主完成。
第十条  个人客户和一般单位客户的指令下单人需亲临到公司营业场所,通过专用电脑登录中国期货业协会网站,完成知识测试工作。
第十一条  公司不得为测试不合格的投资者申请开通期权交易权限。
第十二条  公司应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,公司可以在继续培训后再组织其参加测试。
第十三条  公司为投资者向交易所申请开通期权交易权限的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过交易所的规定期限。

                                                                      第三节  交易经历要求
第十四条  投资者在公司为其向交易所申请开通期权交易权限前应当具有累计10个交易日、20笔及以上的期权仿真交易记录,一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。
第十五条  公司应当从交易所查询投资者期权仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定,打印并加盖期货公司结算专用章。
    第十六条  投资者应当具有交易所认可的期权仿真交易行权经历。
第十七条  一般单位客户开通期权交易权限,应提供具有参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度。

                                                                       第四节  特殊要求
第十八条  除法律、行政法规、规章以及中国证监会另有规定外,公司为特殊单位客户、做市商、最近三年内具有交易所认可的期权真实交易经历的客户以及交易所认可的其他特殊类型客户开通期权交易权限,可不进行适当性评估。(特殊单位客户是指期货公司、证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户。)
 
                                                                      第五节  其他要求
第十九条  公司不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事期货、期权交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开通期权交易权限。上述人员的甄别由开户经办人通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库查询获取并签字。
第二十条  交易所要求的其他条件。
 
                                                                    第三章  期权投资者适当性审核流程
第二十一条  公司按照交易所的指引制定本办法,对个人客户和一般单位客户的基本情况、相关投资经历、财务状况等方面进行适当性综合审核,审核其是否适合参与期权交易。
第二十二条  为投资者开通期权交易权限前,投资者需填写期权交易申请表。申请表应当由个人客户本人签字,单位客户加盖本公司公章。公司将按要求进行审核,由经办人签字、营业部负责人为审核人审核签字(经办人和审核人不能为同一人),公司经纪业务管理部负责人为总部审核人,履行签字审核后,申请表盖公司开户专用章。
第二十三条  投资者申请开通期权交易权限,应当到公司营业场所办理,公司应当对投资者的有效身份证明材料和期权投资者适当性管理要求的材料认真审核,并全程录像。
第二十四条  公司坚持“客观全面、审慎严谨”的原则对投资者进行评估,选择适当的客户审慎参与期权交易。
第二十五条  公司于每个交易日闭市后,通过会员服务系统向交易所申请开通合规投资者期权交易权限。
  
                                                                  第四章  档案管理
第二十六条  公司应当建立投资者资料档案,妥善保存期权交易权限申请表、投资者保证金账户资金余额证明、知识测试材料、期权仿真交易成交记录证明材料、个人客户有效身份证明文件的复印件、单位客户办理期权交易申请的授权委托书以及受托人有效身份证明文件的复印件等相关材料,以备交易所检查。
第二十七条  除依法接受调查和检查外,应当为投资者保密。
 
                                                                  第五章  附则
第二十八条  本制度由公司经纪业务管理部负责解释。
第二十九条  本制度自发布之日起施行。
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