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投教保护
作获利保证 欺诈客户
浏览次数:(今日:)     时间:2016-10-11 11:01:57
  某期货公司市场开发人员梁某,在开发客户过程中向投资者王某承诺期货投资包赚不赔。王某听信后很快投入 10 万元进行期货交易,并将交易密码告诉梁某,由梁某代他下单。
  不久,王某账户就亏损 4 万元。由于心虚,梁某未向王某汇报真实交易情况,反而谎称盈利。
  后来王某在查询账单时发现真实情况,便向梁某质问,梁某竟不辞而别,不知去向。王某无奈向期货公司提出索赔,几经调解期货公司赔偿了王某的部分损失。
 【评析】
  《期货交易管理条例》第 25 条第 2 款规定,期货公司不得向客户做获利保证。本案例中
期货从业人员梁某违反规定向客户做出获利保证,属于欺诈投资者的行为。
  此外,梁某违反中国证监会禁止从业人员代客户决定交易指令的规定,私下代客户做单,交易过程中还企图隐瞒亏损事实,谎称盈利,严重损害了投资者利益。
  事发后,梁某不辞而别,使所在公司蒙受损失,反映出梁某缺乏基本职业道德,他的行为不仅毁掉了自己的名誉,甚至损害了整个期货行业的声誉。
  本案例还反映出该期货公司未能对梁某进行有效的监督管理。期货公司应防患于未然,加强对从业人员的日常管理和教育,建立和完善有效的监督和制约机制,以维护投资者的合法权益。
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